乐考网今日整理了一些练习题供大家参考，各位小伙伴要好好练习多做题可以有效地从中得到做题经验也会加强做题的能力跟速度，各位小伙伴要加油哟！
1、客户对当日交易结算结果的确认，应当视为对该日之前所有持仓和交易结算结果的确认，所产生的交易后果由客户自行承担。（）【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:A
答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》客户对当日交易结算结果的确认，应当视为对该日之前所有持仓和交易结算结果的确认，所产生的交易后果由客户自行承担。
2、中国证监会、中国期货业协会依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理。（）【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:B
答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》中国证监会依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理。中国证监会派出机构依照本办法和中国证监会的授权对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理。中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行自律管理。
3、期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额（）。【单选题】
A.不超过损失的50％
B.不超过损失的90％
C.不超过损失的80％
D.不超过损失的60％
正确答案:C
答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80%。选项C正确
4、期货公司变更住所，应当向拟迁入地中国证监会派出机构提交的备案材料不包括（）。【单选题】
A.首席风险官出具的公司符合相关条件的意见
B.公司决议文件
C.变更后的营业执照副本复印件
D.拟变更后的住所卫生检验合格证明
正确答案:D
答案解析:《期货公司监督管理办法》期货公司变更住所或营业场所，应当向拟迁入地中国证监会派出机构提交下列备案材料：（1）备案报告；（2）变更后的营业执照副本复印件；（3）公司决议文件；（选项B需提交）（4）关于客户资产处理情况，变更后住所和使用的设施符合期货业务需要的说明；（5）变更后住所所有权或者使用权证明；（选项C需提交）（6）首席风险官出具的公司符合相关条件的意见；（选项A需提交）（7）期货公司原《经营证券期货业务许可证》正、副本原件；（8）中国证监会要求提交的其他文件。选项D不属于提交的材料。
5、（）负责期货交易者保障基金业务监管，对保障基金的筹集、管理和使用等情况进行定期核查。【单选题】
A.中国证监会
B.财政部
C.期货交易所
D.期货公司保证金监控中心
正确答案:A
答案解析:《期货交易者保障基金管理办法》中国证监会负责保障基金业务监管，对保障基金的筹集、管理和使用等情况进行定期核查。选项A正确
6、期货公司出现下列（）情形的，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起5日内向中国证监会提交书面报告。【多选题】
A.涉及重大诉讼、仲裁
B.股权被冻结
C.股权被用于担保
D.结算准备金余额小于零
正确答案:A、B、C
答案解析:《期货交易管理条例》期货公司涉及重大诉讼、仲裁，或者股权被冻结或者用于担保，以及发生其他重大事件时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起5日内向中国证监会提交书面报告。选项ABC正确
7、期货公司被依法采取责令停业整顿、指定其他机构托管、接管等风险处置措施的，分类评价结果定为（）公司。【单选题】
A.A类
B.B类
C.D类
D.E类
正确答案:D
答案解析:被依法采取责令停业整顿、指定其他机构托管、接管等风险处置措施的期货公司，定为E类公司。选项D正确
8、期货公司借入次级债务的，不得将借入的次级债务计入净资本。（）【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:B
答案解析:《期货公司风险监管指标管理办法》期货公司借入次级债务、向股东或者其关联企业借入具有次级债务性质的长期借款以及其他清偿顺序在普通债之后的债务，可以按照规定计入净资本。
9、期货公司董事的近亲属在期货公司从事期货交易的，该期货公司应当向中国证监会相关派出机构备案，并每年度报告相关交易情况。（）【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:B
答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的，有关董事、监事和高级管理人员应当在知悉或者应当知悉之日起5个工作日内向公司报告，并遵循回避原则。公司应当在接到报告之日起5个工作日内向中国证监会相关派出机构备案，并每季度报告相关交易情况。（应该是季度，题目说法错误）
10、全面结算会员期货公司应当建立并实施（）等制度，保证金融期货结算业务正常进行，确保非结算会员及其客户资金安全。【多选题】
A.公司治理
B.风险管理
C.内部控制
D.客户管理
正确答案:B、C
答案解析:《期货公司金融期货结算业务试行办法》全面结算会员期货公司应当建立并实施风险管理、内部控制等制度，保证金融期货结算业务正常进行，确保非结算会员及其客户资金安全。选项BC正确
今天乐考网分享的内容到这里就结束了，小伙伴们可以参考一下小编整理的内容，没准会对自己备考有一定的启发，小伙伴们要好好阅读哟！
