2024年期货从业资格考试《期货法律法规》模拟试题解答

日期: 2024-12-13 18:01:41 作者: 靳烨伟

乐考网今日整理了一些练习题供大家参考，各位小伙伴要好好练习多做题可以有效地从中得到做题经验也会加强做题的能力跟速度，各位小伙伴要加油哟！

1、根据《特定品种办法》，境外交易者参与境内特定品种期货交易的路径有（）。【多选题】

A.委托境内期货公司

B.委托境外经纪机构

C.委托境外期货交易所

D.直接入场参与交易

正确答案:A、B、D

答案解析:《境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种期货交易管理暂行办法》境外交易者参与境内特定品种期货交易，可以有以下四种路径：1.境外交易者委托境内期货公司参与境内特定品种交易；2.境外交易者委托境外经纪机构参与境内特定品种交易；3.境外交易者委托境外经纪机构后转委托境内期货公司参与境内特定品种交易；4.境外交易者直接入场参与交易。选项ABD正确。

2、中国期货业协会是社会团体法人，社会团体法人的特点包括（）。【多选题】

A.有必要的财产和经费

B.依法成立

C.独立承担民事责任

D.不以盈利为目的

正确答案:A、B、C、D

答案解析:社会团体法人特点：（1）依法成立；（2）有必要的财产和经费；（3）有自己的名称、组织机构和场所；（4）独立承担民事责任；（5）不以盈利为目的。ABCD正确。

3、（）应当建立期货从业人员信息数据库，公示并及时更新从业资格注册、诚信记录等信息。【单选题】

A.期货公司

B.中国证监会

C.期货交易所

D.中国期货业协会

正确答案:D

答案解析:《期货从业人员管理办法》协会应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新从业资格注册、诚信记录等信息。选项D正确。

4、期货公司开展期货交易咨询业务有下列（）情形的，责令改正。【多选题】

A.未取得规定资格从事期货交易咨询业务活动

B.期货交易咨询业务人员以公司名义开展期货交易咨询业务活动

C.任用不具备相应资格的人员从事期货交易咨询业务活动

D.为客户设计套期保值、套利等投资方案

正确答案:A、C

答案解析:《期货公司期货交易咨询业务办法》期货公司未取得规定资格从事期货交易咨询业务活动的，或者任用不具备相应条件的人员从事期货交易咨询业务活动的，责令改正；情节严重的，根据《期货和衍生品法》第一百三十二条、《期货交易管理条例》第六十六条的规定处罚。

5、期货从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时，应当（）。【多选题】

A.要严格区分客观事实与主观判断

B.投资分析及投资建议要有合理、充足的依据

C.对重要事实予以明示

D.勤勉尽责、独立客观

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《期货从业人员执业行为准则》期货从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时，应当勤勉尽责、独立客观，投资分析及投资建议要有合理、充足的依据，要严格区分客观事实与主观判断，并对重要事实予以明示。选项ABCD正确。

6、期货公司借入次级债务的，可以将所借入的次级债务按照中国证监会规定的比例计入（）。【单选题】

A.净资产

B.净资本

C.负债

D.流动负债

正确答案:B

答案解析:《期货公司风险监管指标管理办法》期货公司借入次级债务、向股东或者其关联企业借入具有次级债务性质的长期借款以及其他清偿顺序在普通债之后的债务，可以按照规定计入净资本。选项B正确。

7、申请设立期货交易所，应当向中国证监会提交的文件和材料不包括（）。【单选题】

A.申请书

B.章程和交易规则草案

C.所有交易品种的交易细则

D.经营计划

正确答案:C

答案解析:《期货交易所管理办法》申请设立期货交易所，应当向中国证监会提交下列文件和材料：（1）申请书；（2）章程和交易规则、结算规则草案；（3）期货交易所的经营计划；（4）拟加入会员或者股东名单；（5）理事会成员候选人或者董事会和监事会成员名单及简历；（6）拟任用高级管理人员的名单及简历；（7）场地、设备、资金证明文件及情况说明；（8）中国证监会规定的其他文件、材料。选项C不包括。

8、中国证监会可以根据监管需要及（）调整风险监管报表的编制及报送要求。【单选题】

A.客户要求

B.期货公司风险状况

C.行业发展情况

D.交易所的规定

正确答案:C

答案解析:《期货公司风险监管指标管理办法》期货公司应当按照中国证监会规定的方式编制并报送风险监管报表。中国证监会可以根据监管需要及行业发展情况调整风险监管报表的编制及报送要求。选项C正确。

9、期货公司免除董事、监事和高级管理人员的职务，应当自作出决定之日起（）个工作日内，向任职备案时备案及抄报的中国证监会派出机构报告。【单选题】

A.2

B.3

C.5

D.10