乐考网今日整理了一些练习题供大家参考，各位小伙伴要好好练习多做题可以有效地从中得到做题经验也会加强做题的能力跟速度，各位小伙伴要加油哟！
1、下列不属于基金募集期间的三大信息披露文件的是（）。【单选题】
A.基金合同
B.基金招募说明书
C.基金托管协议
D.基金管理相关法规
正确答案:D
答案解析:选项D正确，基金合同、基金招募说明书、基金托管协议是基金募集期间的三大信息披露文件。
2、关于守法合规，下列说法正确的有（）。【单选题】
A.只要没有违法犯罪的动机，即使不懂法也能够做到守法
B.学法的人未必守法，因此，从业人员没有必要学法
C.从业人员只要自己熟悉并自觉遵守法律法规等行为规范，不用配合监管
D.一旦发现违法违规的行为，应当及时制止并向上级部门或者监管机构报告
正确答案:D
答案解析:选项D正确，守法合规，是指基金从业人员不但要遵守国家法律、行政法规和部门规章，还应当遵守与基金业相关的自律规则及其所属机构的各种管理规范，并配合基金监管机构的监管。其目的是避免基金从业人员自己实施或者参与违法违规的行为，或者为他人违法违规的行为提供帮助。守法合规要求基金从业人员要熟悉并自觉遵守法律法规等行为规范，积极配合监管，主动向监管机构提供违法违规的线索，举报违法违规的行为。
3、监事会对经营管理的业务监督的内容不包括（）。【单选题】
A.通知业务机构停止其违法行为
B.随时调查公司的财务状况，审查账册文件，并有权要求董事会向其提供情况
C.保持与监管机构日常的工作联系，跟踪和评估监管意见和监管要求的落实情况
D.审核董事会编制的提供给股东会的各种报表，并把审核意见向股东会报告
正确答案:C
答案解析:选项C正确，其描述为合规管理部门应履行的基本职责。监事会对经营管理的业务监督包括以下方面：（1）通知业务机构停止其违法行为。当董事或经理人员执行业务违反法律法规、公司章程以及从事登记营业范围之外的业务时，监事有权通知他们停止其行为。（2）随时调查公司的财务状况，审查账册文件，并有权要求董事会向其提供情况.（3）审核董事会编制的提供给股东会的各种报表，并把审核意见向股东会报告。（4）当监事会认为有必要时，一般是在公司出现重大问题时，可以提议召幵股东会。
4、基金托管人主要负责办理的信息披露事项包括（）。【单选题】
A.净值披露
B.上市交易
C.代理清算交割
D.基金募集
正确答案:C
答案解析:选项C正确，基金托管人的信息披露义务主要是办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项，具体涉及基金资产保管、代理清算交割、会计核算、净值复核、投资运作监督等环节。
5、目前，（）的证券投资基金资产总值占世界半数以上，且对全球证券投资基金的发展有着重要的示范性影响。【单选题】
A.日本
B.美国
C.瑞士
D.德国
正确答案:B
答案解析:选项B正确，目前，美国的证券投资基金资产净值总值占世界半数以上，对全球证券投资基金的发展有着重要的示范性影响。
6、以下关于现金替代相关内容的说法错误的是（）。【单选题】
A.采用现金替代是为了在相关成分股股票停牌等情况下便利投资者的申购
B.基金管理人在制定具体的现金替代方法时以保护自身利益最大化为出发点
C.可以现金替代的证券一般是由于停牌等原因导致投资者无法在申购时买入的证券
D.必须现金替代的证券一般是由于标的指数调整，即将被剔除的成分证券
正确答案:B
答案解析:选项B说法错误，基金管理人在制定具体的现金替代方法时遵循公平、公开的原则，以保护基金份额持有人利益为出发点，并进行及时充分的信息披露；采用现金替代是为了在相关成分股股票停牌等情况下便利投资者的申购，可以现金替代的证券一般是由于停牌等原因导致投资者无法在申购时买入的证券，其中必须现金替代的证券一般是由于标的指数调整，即将被剔除的成分证券。
7、关于股票和股票基金的说法，不正确的是（）。【单选题】
A.单一股票的投资风险一般大于股票基金的投资风险
B.股票基金份额净值不会因为买卖数量或申购、赎回数量的多少而受到影响
C.对股票基金投资时，一般会根据上市公司的基本面分析对基金份额净值做出判断
D.每一交易日股票基金只有1个价格
正确答案:C
答案解析:选项C说法错误，正确表述是：人们在投资股票时，一般会根据上市公司的基本面，如财务状况、市场竞争力、盈利预期等方面的信息对股票价格高低的合理性做出判断，但却不能对股票基金份额净值进行合理与否的评判。换而言之，对基金份额净值高低进行合理与否的判断是没有意义的，因为基金份额净值是由其持有的证券价格复合而成的。股票和股票基金相比，单一股票的投资风险一般大于股票基金的投资风险；股票基金份额净值不会由于买卖数量或申购、赎回数量的多少而受到影响；每一交易日股票基金只有1个价格。
8、契约型基金是依据基金合同设立的一类基金，其（）。【单选题】
A.不具有法人资格
B.具有法人资格
C.具有独立资格
D.不具有独立资格
正确答案:A
答案解析:选项A正确，契约型基金是依据基金合同设立的一类基金，契约型基金不具有法人资格，公司型基金具有法人资格。
9、一般而言，在混合型基金中，（）的风险与收益较为适中。【单选题】
A.偏股型基金
B.偏债型基金
C.灵活配置型基金
D.股债平衡型基金
正确答案:D
答案解析:选项D正确，股债平衡型基金的风险与收益较为适中。偏股型基金的股票配置比例通常为50%-70%，风险与收益较高；偏债型基金以债券投资为主，收益和风险较低；灵活配置型基金在股票、债券上的配置比例则会根据市场状况进行调整，有时股票的比例较高，有时债券的比例较高。
10、目前，我国封闭式基金发行时，主要采用（）的方式。【单选题】
A.网上发售和交易所发售
B.柜台发售和交易所发售
C.网上发售和网下发售
D.柜台发售和网上发售
正确答案:C
答案解析:选项C正确，封闭式基金在发售方式上，主要有网上发售与网下发售两种方式。
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