乐考网今日整理了一些练习题供大家参考，各位小伙伴要好好练习多做题可以有效地从中得到做题经验也会加强做题的能力跟速度，各位小伙伴要加油哟！
1、期货公司涉及重大诉讼、仲裁，或者股权被冻结或者用于担保，以及发生其他重大事件时，应当自该事件发生之日起5日内向（）提交书面报告。【单选题】
A.中国证监会
B.中国期货业协会
C.期货交易所
D.所在省级人民政府金融办公室
正确答案:A
答案解析:《期货交易管理条例》期货公司涉及重大诉讼、仲裁，或者股权被冻结或者用于担保，以及发生其他重大事件时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起5日内向中国证监会提交书面报告。选项A正确。
2、担任期货公司董事长，由任职期货公司向中国证监会派出机构备案，应提交的备案材料不包括（）。【单选题】
A.备案报告书
B.任职条件表
C.身份、学历、学位证明
D.专业胜任能力
正确答案:D
答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职，应当由任职期货公司自作出决定之日起5个工作日内，向中国证监会派出机构备案，并根据任职条件提交下列备案材料： （一）备案报告书； （二）任职条件表； （三）身份、学历、学位证明； （四）中国证监会规定的其他材料。选项D正确。
3、刑法规定的行为人“明示、暗示他人从事相关交易活动”，应当综合以下（）方面进行认定。【多选题】
A.行为人具有获取未公开信息的职务便利
B.行为人与他人之间具有亲友关系、利益关联、交易终端关联等关联关系
C.他人从事的相关交易活动明显不具有符合交易习惯、专业判断等正当理由
D.行为人对明示、暗示他人从事相关交易活动没有合理解释
正确答案:A、B、C、D
答案解析:《最高人民法院、最高人民检察院关于办理利用未公开信息交易刑事案件适用法律若干问题的解释》刑法第一百八十条第四款规定的行为人“明示、暗示他人从事相关交易活动”，应当综合以下方面进行认定：（1）行为人具有获取未公开信息的职务便利；（2）行为人获取未公开信息的初始时间与他人从事相关交易活动的初始时间具有关联性；（3）行为人与他人之间具有亲友关系、利益关联、交易终端关联等关联关系；（4）他人从事相关交易的证券、期货品种、交易时间与未公开信息所涉证券、期货品种、交易时间等方面基本一致；（5）他人从事的相关交易活动明显不具有符合交易习惯、专业判断等正当理由；（6） 行为人对明示、暗示他人从事相关交易活动没有合理解释。选项ABCD正确
4、期货公司与自然人合作开展居间服务，居间人应满足的条件是（）。【多选题】
A.品行端正，具有良好的职业道德
B.年满18周岁，具有完全民事行为能力
C.承诺遵守法律法规及《期货公司居间人管理办法（试行）》等的规定
D.取得期货从业人员资格考试成绩合格证
正确答案:A、B、C、D
答案解析:自然人从事居间服务需要满足条件：（1）年满18周岁，具有完全民事行为能力；（2）品行端正，具有良好的职业道德；（3）承诺遵守法律法规及《期货公司居间人管理办法（试行）》等的规定；（4）取得期货从业人员资格考试成绩合格证；（5）已完成中国期货业协会要求的培训课程以及协会规定的其他条件。选项ABCD正确。
5、开展案件调查由中国期货业协会自律管理部门负责并成立调查组，调查组由2名及以上调查人员组成。（）【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:A
答案解析:《中国期货业协会纪律惩戒程序》开展案件调查由协会自律监察部门负责并成立调查组。调查组至少由两名调查人员组成，必要时相关业务部门应当派员加入调查组共同开展调查工作。
6、经营机构评估相关产品或服务的风险等级，不得低于协会名录规定的风险等级。（）【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:A
答案解析:《期货经营机构交易者适当性管理实施细则》经营机构评估相关产品或服务的风险等级，不得低于协会名录规定的风险等级。
7、期货从业人员在从事期货业务前，应当参加岗前培训并通过考核，具备相应的（）。【多选题】
A.专业知识
B.技能
C.职业道德
D.投资技巧
正确答案:A、B、C
答案解析:《期货从业人员执业行为准则》期货从业人员在从事期货业务前，应当参加岗前培训并通过考核，具备相应的专业知识、技能和职业道德。选项ABC正确。
8、下列关于资产管理计划的募集方式，说法正确的是（）。【多选题】
A.证券期货经营机构不得公开或变相公开募集资产管理计划
B.证券期货经营机构不得通过报刊、电台、电视、互联网等传播媒体向不特定对象宣传具体资产管理计划
C.证券期货经营机构不得设立多个资产管理计划，同时投资于同一非标准化资产，以变相突破投资者人数限制或者其他监管要求
D.任何单位和个人不得以拆分份额或者转让份额收（受）益权等方式，变相突破合格投资者标准或人数限制
正确答案:A、B、C、D
答案解析:《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》资产管理计划应当以非公开方式向合格投资者募集。证券期货经营机构、销售机构不得公开或变相公开募集资产管理计划，不得通过报刊、电台、电视、互联网等传播媒体或者讲座、报告会、传单、布告、自媒体等方式向不特定对象宣传具体资产管理计划。（选项AB正确）证券期货经营机构不得设立多个资产管理计划，同时投资于同一非标准化资产，以变相突破投资者人数限制或者其他监管要求。单一主体及其关联方的非标准化资产，视为同一非标准化资产。（选项C正确）任何单位和个人不得以拆分份额或者转让份额收（受）益权等方式，变相突破合格投资者标准或人数限制。（选项D正确）
9、对于存在不良诚信记录的投资者，期货公司应当根据情况在该投资者综合评估总分中扣减相应的分数，但扣减分数最多不超过15分。 （ ）【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:B
答案解析:《金融期货投资者适当性制度操作指引》第二十条 综合评估满分为100分，其中基本情况、相关投资经历、财务状况、诚信状况的分值上限分别为15分、20分、50分、15分。对于存在不良诚信记录的投资者，期货公司会员应当根据情况在该投资者综合评估总分中扣减相应的分数，扣减分数不设上限。
10、中国证监会对适用行政执法当事人承诺的申请，应当自收到当事人完整的申请材料之日起（）个工作日内，作出受理或者不予受理的决定。【单选题】
A.5
B.10
C.15
D.20
正确答案:D
答案解析:中国证监会应当自收到当事人完整的申请材料之日起20个工作日内，作出受理或者不予受理的决定。
以上就是乐考网小编整理的一些练习题，小伙伴要多多练习同时不要抱着侥幸心理，也不要给自己太大的压力，相信只要踏踏实实的复习就一定能通过。祝大家能够顺利通过考试!
