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2020年基金从业资格《基金法律法规》知识点:董事会的合规责任

日期: 2020-11-10 14:37:40 作者: 靳烨伟

乐考网基金从业资格考试频道小编整理发布“2020年基金从业资格《基金法律法规》知识点:董事会的合规责任”,为考生发布基金从业格考试的相关考试重点等复习资料,希望大家认真学习和复习,预祝考生都能顺利通过考试。‘

知识点:董事会的合规责任

1.审议批准合规政策,监督合规政策的实施,并对实施情况进行年度评估。

2.审议批准公司年度合规报告,对年度合规报告中反映出的问题,采取措施解决。

3.根据总经理提名决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬事项。

4.决定公司合规管理部门的设置及其职能。

5.保证合规负责人独立与董事会、董事会相关委员会,如审计委员会或者其他专业委员会沟通。

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